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證券帳戶如何結清 ??證券暨期貨 證券帳戶如何結清 ?? 我想把A證券帳戶裡的股票全部移至B證券帳戶裡 , 要怎麼辦理 ??我想把A證券帳戶結清不再使用了 .....
你要帶身份證印章和A.B證券集保存摺至A證券公司,辦理"股票劃撥"你可告訴交割櫃,請他們幫你把股票轉至B證券公司,費用=0;當天可匯到;並且告訴他們你要結清;他們就會幫你處理.另外,若你要將A證券交割用之銀行帳戶結清,則帶身份證印章再加上銀行存摺;另要請A證券公司出銷戶證明(要給銀行結清用---證券戶結清銀行要看到這文件才知你證券帳戶已結清,不會有買賣股票無法入扣帳的情況),直接至開戶銀行結清銀行帳戶即可.(如果有金融卡要記得帶) 參考資料 本人金融從業經驗

關於證券交易所得稅證券暨期貨 關於證券交易所得稅 明年要課徵證券交易所得稅若我持有某家公司的股票 我取得這家公司的股票股利需要被課徵證券交易所得稅嗎???希望有例子舉例 謝謝!!!
明年要課徵證券交易所得稅若我持有某家公司的股票 我取得這家公司的股票股利需要被課徵證券交易所得稅嗎???所謂證券交易所得稅是要有交易才會課徵,沒有交易就不會課徵,股票的股利有扣繳憑單,是要申報綜合所得稅,所以不會課徵證券交易所得稅

關於開立證券戶證券暨期貨 關於開立證券戶 最近想買股票...所以要開立證券戶..想請問...現有的活儲戶頭可以當作證券戶使用嗎?因為我有上海銀行戶頭..本就用來投資基金用..想說投資股票也用此帳戶...就不用分成2個戶頭...以方便管理..如果可以的話...那有哪些證券公司是和上海銀行有配合的嗎?另外...此證券公司的網路下單功能如何?我人在桃園...感謝各位!!
只要開立證券張戶,必須要再開一個銀行帳號此銀行帳號我們叫做"銀行交割帳戶"不管是否在此銀行有過戶頭都要配合證券帳號再開一個喔!買股票的交割金額,就是放在交割銀行帳戶裡面可以注意該本子的後面帳號,就是您的證券帳號至於有沒有剛好和上海銀行也是交割銀行的話您可能要多問問看通常較常配合當交割銀行的有國泰世華、中國信託等等 參考資料 歡迎來信討論^^

6012 金鼎證券證券暨期貨 6012 金鼎證券 請問股票高手們:現在群益已經收購金鼎證券~那我所持有4張的金鼎股票現在還是有價證券嗎?還是廢紙一張?天阿~谁可以幫我這股票新手解答疑惑~
現在群益已經收購金鼎證券~那我所持有4張的金鼎股票現在還是有價證券嗎?還是廢紙一張?天阿~谁可以幫我這股票新手解答疑惑~ 不會成為廢止，一股的換股比率是換存續公司股票(群益證)0.2764股，現金8.4元所以閣下持有4張金鼎證，屆時將換得0.2764*4*1000=1105股群益證及現金8.4*4000=33600(元)金鼎證自5/2起終止上市 (100/04/01 13:43:47)證交所重大訊息公告(6012)金鼎證-公告臺灣證券交易所股份有限公司核准本公司股票終止上市1.事實發生日: 100/04/01 2.公司名稱:金鼎綜合證券股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:經臺灣證券交易所股份有限公司100年3月31日臺證上一字第1000009794號函核准。

6.因應措施:一、終止上市日期： 民國100年5月2日 。

二、停止買賣開始日期：民國100年4月20日。

三、最後交易日期： 民國100年4月19日 。

四、停止股東名簿記載變更起迄日期： 民國100年4月22日 至5月2日 。

五、終止上市證券代號及簡稱：(一)代號：6012。

(二)簡稱：金鼎證。

六、終止上市之有價證券：普通股1,082,776,400股。

七、辦理股務機構：(一)公司名稱：金鼎綜合證券股份有限公司股務代理部。

(二)地址：台北市敦化南路二段97號地下2樓。

(三)電話：(02)23262899。

八、其他：(一)換股比例：本公司於 民國100年3月9日 董事會決議，以該公司記名式普通股1股換發存續公司群益證券股份有限公司記名式普通股0.2764股及現金8.4元。

(二)合併基準日： 民國100年5月2日 ，本公司自合併基準日起消滅。

證券存摺方面問題證券暨期貨 證券存摺方面問題 請問如果證券存摺的摘要內有寫融資餘額是否代表家人有在玩融資?請各位知道的大大幫忙一下對了 他的餘額欄寫資一堆*字號然後有寫5000 和10000 這樣算有玩嗎?
較早先的 證券存摺 都只記載現股的 買進賣出股數後來改成 也有記載 融資融券 買賣的交易記錄證券存摺 一般人都不會去刷摺 會去刷摺的人 都是很仔細的人餘額有寫 證券名稱或是股票代號者 一欄買進 一欄賣出後面有寫 5,000 和 10,000 就是 股數5,000股 表示 有 5張 10,000股 表示 該股有 10張若是 證券存摺的摘要內有寫融資餘額有這樣記載 就是有用融資買賣作交易 應該沒有錯

越南證券市場概況證券暨期貨 越南證券市場概況 請問哪裡可以找到有關越南證券市場概況資訊：像是有哪幾家證券商(及其據點數、市佔率等)、交易制度、掛牌公司數等...。

您好.以下資訊給您參考.希望對您有幫助一.越南金融服務業概況http://twbusiness.nat.gov.tw/asp/envir_imp_23.asp全文不少.請去上列網址觀看二.越南證券市場有關情況 2006-10-13 05:47:26　　來源：中國商務部網站 目前，越南共有兩家證券交易中心，一家是2000年7月28日開業的胡志明市證券交易中心（主板），一家是2005年3月8日開業的河內證券交易中心（中小板），有十餘家證券公司，30多種股票和200多種債券。

證券交易實行會員制，投資者透過證券公司完成交易。

截至2006年7月，越共有上市公司46家，股票和債券總市值約30億美元。

越政府正在推進包括銀行、通信、電力、交通等重要領域的國有企業股份制改革，其中包括越外貿銀行、工商銀行、投資發展銀行、農業銀行等主要商業銀行及越電力總公司、郵電通信總公司、航海總公司等大型國有企業的改制。

據越方統計，2005年越已完成約1100家國有企業的改制並推動部分企業上市。

外資方面，越政府逐步放鬆對外商進入證券市場的限制。

除銀行、電信等少數領域外，越已取消外國個人或機構在越股份制企業所持股份不超過30%的限制，旨在擴大吸收外資。

同時，越政府已批准6家外資企業實行股份化並將繼續加大對外企的改制力度。

越證券市場剛起步，規模較小，經歷了狂漲、狂跌、反彈、橫盤等階段，股市起伏不定，但隨著上市公司不斷增加和外資關注日益加深，越證券市場將會得到較快發展。

三.《類股》證券：到越南搶灘，證券業闢新戰場2007/01/24 時報資訊 http://tw.stock.yahoo.com/news_content/url/d/a/070124/3/a7cc.html四.東亞經貿投資研究季刊 2005.Q4http://tw.wrs.yahoo.com/_ylt=A8tUxxyPq8JFQngBH5tr1gt.;_ylu=X3oDMTEwamo4ZjVjBGNvbG8DdwRsA1dTMQRwb3MDMTQEc2VjA3NyBHZ0aWQD/SIG=120v6ff3k/EXP=1170472207/**http%3A//sear.cier.edu.tw/jour/all29/adb29.doc上列網址請另存.會存成WORD檔

有證券分析師牌照但沒在投顧上班可以在媒體公開解盤嗎證券暨期貨 有證券分析師牌照但沒在投顧上班可以在媒體公開解盤嗎 有證券分析師牌照但沒在投顧上班可以在媒體公開解盤嗎請告訴我在媒體解盤是要在投顧上班還是要有分析師牌照
我記得一件事..如無在金融業工作可用個人名義購買股票但如在金融業上班 則只能透過其它方式投資法條如下證券投資顧問事業證券投資分析人員資格審查要點【民國 77 年 9 月 5 日 修正】 11 一一　證券投資顧問事業管理規則第八條第一項第四款之認可，應依左 列規定辦理。

　（一）領有外國政府或其承認之團體測驗合格之證券分析師執照。

　（二）申請認可時，應檢具經我駐外單位簽證之執業資格證書，學經歷　　　　文件，測驗科目及其及格標準有關法規之影本，並檢附中文譯本　　　　。

　　　關於認可申請之初審，審查小組之決議，準用前條第三項及第四項　　　之規定，必要時得委由相關機構查證。

證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則【民國 94 年 9 月 20 日 修正】 第 4 條 擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員，應具備下列資格之一：一、參加中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會　　）委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者。

二、在外國取得證券分析師資格，具有二年以上實際經驗，經同業公會委　　託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，並經　　同業公會認可者。

三、九十三年十月三十一日前，已取得證券投資分析人員資格者。

前項第一款、第二款之測驗及認可事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法【民國 93 年 8 月 27 日 修正】 第 10 條 申請證券投資分析人員資格認可者，以在國外取得證券分析師資格，並具二年以上實際經驗者為限。

第 11 條 申請人申請證券投資分析人員資格認可，應檢具下列書件：一　證券投資分析人員資格認可申請表（詳如附件一）。

二　外國政府或其承認之團體測驗合格之證券分析師測驗合格證書影本。

三　取得證券分析師資格檢定之測驗科目及其合格標準有關法規之影本。

四　學歷證書影本。

五　由服務單位出具之工作證明書正本。

六　證券投資顧問事業管理規則第二十四條第一項所列各款情事之聲明書　　（詳如附件二）。

第一項第二、三、四及五款之文件，如屬外國機構出具時，應經我國在該國駐外單位簽證；如屬外文者，應檢附中文譯本並聲明譯本內容與原文相符。

授與證券分析師測驗合格證書之外國政府或其承認之團體經本公會資格測驗認可委員會認可者，申請人得免附第一項第三款之文件。

參考資料 Form The Vens + 網路資料

第一證券 公司簡介證券暨期貨 第一證券 公司簡介 要做份報告 關於 第一證券的 想知道這家公司的簡介還有他的產品 因為是證券所以 我也想不到有什麼產品 跪求各位 幫幫忙!! 謝謝
有第一金證券,沒有第一證券!第一金證券為第一金控銀行所屬第一金證券成立於民國77年,原名太祥證券,初立資本額2億元,91年合併於第一金控公司,改名第一金證券,目前為資本額為64億元,第一金證券總公司在台北市長安東路一段22號2樓,目前全省有27個營業據點、80家證券櫃檯,員工共計920人第一金證券主要業務為共同行銷業務ⲋ法人服務業務ⲋ期貨業務ⲋ自辦信用交易業務ⲋ電子交易業務ⲋ承銷業務ⲋ金融商品業務ⲋ自營業務第一金證券目前未上市上櫃,若還要詳細一點的資料可上網查詢

證券交易所營業員證券暨期貨 證券交易所營業員 請問一下證券交易所的營業員可以代客操盤嗎?這樣是違法的嗎?而且他還說買什麼都不能讓我們知道~因為如果讓我們知道我們就會自己去買了請了解證券交易法的達人告訴我~這是什麼情形呢?感恩
這是違法的喔~而且你應該確認一下它是證券經紀商的營業員~還是證券交易所的營業員~因為一般證券交易所是沒有對外營業的~證券交易所的主要職務是輔導與管理股票上市公司~因此沒有一般的營業員~所以你最好去查清楚喔~不要隨便把你的錢交給別人~到時候它捲款而逃的時候你就會後悔莫及了!如果你還有任何問題或是想要多了解的地方~歡迎你來我的部落格裡頭留言~我的部落格網址：http://tw.myblog.yahoo.com/doghead-consultant/ 曾任房屋仲介經紀人、銀行資深理財專員~現任證券經紀人~擁有信託業務員、證券高級營業員、投信投顧業務員證照~專職理財投資規劃~ 另外如果你對理財投資有興趣的話~可以先來參加我的讀書會~我會按部就班的介紹個人如何透過有系統的自我學習~來加強理財投資的相關專業知識~相關的活動訊息你可以參考文章分類裡頭的"讀書會活動訊息"~網址是：http://tw.myblog.yahoo.com/doghead-consultant/archive?l=f&id=22我會很樂意與你分享我的學習過程!

證券開戶相關證券暨期貨 證券開戶相關 今天我到日盛證券開戶，一進去後有很多人員(證券營業員吧)，我就隨便找一個問說 我想要開戶，他就帶我到樓上的銀行部門開交割帳戶吧，然後叫我填一堆東西(都是名字)，銀行櫃檯人員問我是否有認識的證券營業員或者他們公司介紹，我就說沒有，然後在我旁邊剛剛帶我上來的證券營業員小聲跟我說，說他(意思是說他要當我的證券營業員，以後有什麼問題找他)，但是我心裡想要讓他們公司介紹，但不好意思拒絕那個帶我上來填資料的證券營業員，然後就說跟櫃檯人員說他當我的證券營業員，我想用電腦下單來購買基金證券，那還需要證券營業員，那證券營業員對我來說有什麼功用?什麼事情是需要找證券營業員??公司介紹跟隨便找一個會對我購買基金證券有影響嗎??還有我開券戶開好後，如果想換證券營業員，可以找別的證券營業員嗎?{本人才20歲出頭，感覺還像個小孩子，他們會不會覺得我是個小孩什麼都不懂所以就...態度隨便之類的(我的感覺)}問一下P.S. 日盛證券還OK嗎??有哪幾家證券商不錯的可以提供一下嗎?感謝!好心人回答我的問題者，本人奉上20點解答贈點
1.用電腦下單來購買基金證券，那還需要證券營業員，那證券營業員對我來說有什麼功用?什麼事情須要營業員？a：基本上目前的交易趨勢都是傾向於電子交易，但是你還是須一個營業員。

證券開戶書上有個欄位是：【開戶時公司指派xxx專員為你說明】，所以在你開戶時，就須一個營業員為你服務。

至於功能上來說，在你有何金融問題時，你才可以在短時間內找到人為你解答，因為一般來說，沒有營業員會去服務別人的客戶，這是現實面的問題。

2.介紹跟隨便找一個會對我購買基金證券有影響嗎??a：對你沒有影響，但是對你的營業員就有業績收入的影響。

3.開券戶開好後，如果想換證券營業員，可以找別的證券營業員嗎?a：當然可以，這是你的權利。

如果你真的很介意，你可以要求換營業員，但是公司多少會詢間一下你具体的理由。

日盛證券在業內算不錯的大型券商，下單軟体很好用，如果你不想接到營業員太多的電話，建議你要換營業員時，指定要換成電子交易員，至於其他的券商，你可以考慮離家裡近的地方，畢竟這樣對你才方便，如果是下單軟体的部份，富邦、寶來、元大都還可，供你參考。

證券分析師好考嗎??證券暨期貨 證券分析師好考嗎?? 證券分析師好考嗎??請問證券分析師容易考得嗎??
證券分析很難考,要對證券有相當深的了解,不是會玩股票就好了,我們國家一年出不到幾個證券分析師,我們公司有個營業員很利害,不管是對股票的分所,還是有關公司的各種報表,都能分析的很好,可是分析師,考了好幾次都沒過,還有要算術很利害才行.

證券業務員證照證券暨期貨 證券業務員證照 我現在是財務金融系的大一新生現在想考證券業務員初級證照我看資料上說要考過普考請問普考是什麼呢還有我該怎麼報名 和準備哪些考試的內容請個位幫忙回答 謝謝
◎證券商業務員資格測驗者，須具下列資格之一：1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。

2. 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。

3. 教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。

註：具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視同高級中學畢業。

所以你可以用高職畢業資格報考~因為你目前是大學在校生，最高學歷依上述規定是高級中學畢業。

不過，學歷證明可以你的學生証證、反面(蓋有註冊章戳記)影本就行了。

另外，必須附上「金融市場常識與職業道德」成績合格證明書影本~所以，你必須先報考「金融市場常識與職業道德」測驗，通過後才能報考「證券商業務員」~◎自95年8月1日起，欲報名現行13種金融從業人員資格測驗之應考人,應加考共同科目「金融市場常識與職業道德」。

所指13種金融從業人員範圍涵蓋：一、證券商業務人員二、證券商高級業務人員三、證券投資分析人員四、期貨商業務員五、期貨交易分析人員六、投信投顧業務員七、股務人員八、票券商業務人員九、信託業業務人員十、銀行具有業務或交易核准權限之各級主管十一、人身保險業務員十二、財產保險業務員十三、投資型保險商品業務員◎報名流程請看證基會網站說明~http://www.sfi.org.tw/newsfi/testfind/TestItem.asp?m=1◎筆試簡章在公告的「簡章發售暨報名期間」可以購買，有現購、函購、網購。

購買方式請看：http://www.sfi.org.tw/newsfi/testfind/testreg.asp↑請看網頁中間 ○筆試及電腦應試簡章購買其中其他地區有關特約書局：http://www.sfi.org.tw/books/buy_store.asp↑有註明(售簡章)的書局，才有販售簡章~ 證券商業務員：測驗科目、試題題型及測驗時間：

證券營業員證券暨期貨 證券營業員 因為對股票很有興趣...我想請問一下如果想當個證券營業員該具備哪些證照呢?基本的跟擁有了話比較吃香的然後有了證照後又該從哪裡去做應徵呢?還有證券營業員有哪些方法可以做長期培育的嗎因為我只有看看報紙的財金版還有對3C的供應鏈有點略懂而已...
因為對股票很有興趣...我想請問一下如果想當個證券營業員該具備哪些證照呢?基本的跟擁有了話比較吃香的然後有了證照後又該從哪裡去做應徵呢?還有證券營業員有哪些方法可以做長期培育的嗎因為我只有看看報紙的財金版還有對3C 的供應鏈有點略懂而已...最基本至少要有〝證券商業務員〞、〝期貨商業務員〞這兩個考試合格證書若有〝證券商高級業務員〞考試合格證書就更好了，高業合格証書將有利於升遷至於要去哪應徵？閣下可以參考〝證期會〞網站、〝人力銀行〞網站要做長期培育可能需要一點運氣，看看能否遇到好主管，最好跟開戶櫃檯熟點很少主管在做長期培育，而開戶櫃檯抄著〝自來戶〞的分配權，要對他們好點其餘只能自己加強開發客戶，並加強專業知識、技術分析等，若能奪的口碑自然客戶會絡繹不絕，屆時就能受到公司賞識、重用、升遷，長期培育

證券交易所及營業員證券暨期貨 證券交易所及營業員 1.證券指的就是股票的意思嗎?2.證券交易所簡單的說就是專門在幫客戶作股票投資的一些哩哩扣扣的事情?3.證券交易所裡面的營業員做的是什麼工作?4.接上面.營業員是找客戶來開一個專門投資股票的戶頭還有幫客戶做投資間的手續動作嗎?麻煩了..看過其他知識..這是我似懂非懂狀態的問題希望能有好的答覆 而不是只是複製貼上 感激不盡(後序可能會因應回答再補些問題-.-)
1. 證券除了指股票外, 還有公司債, 選擇權等2. 證券交易所: 是指管理證券交易相關法規及股票買賣搓合等事項(簡答) 交易所有網站可以讓你明瞭內容及服務項目 http://www.tse.com.tw/ch/index.php3. 證券交易所並沒有營業員, 是證券公司裡頭才有營業員 證券公司是買賣手續費是其主要的收入來源之一 一般大眾投資人, 要先到證券公司開證券戶及銀行戶, 才能 開始買賣股票 收續費: 買或賣都要, 為買賣金額的千分之一點五 交易稅: 賣股票時的金額 千分之三 以上是固定要支付的費用 手續費是證券商拿走, 營業員也是靠這業績抽佣金的 交易稅則是政府抽走的稅金4. 營業員為了能有固定的客戶及業績, 通常都會給客人分析報告, 或者投資的建議等等!所有的買賣手續動作, 扣帳及入帳(交割), 都是直接透過投資人開的銀行戶及證券戶處理! 營業員只是幫投資人下買單或者賣單...現在許多人都用網路下單, 也不一定要透過營業員了, 而且手續費也較便宜!

證券分析師報考資格問題證券暨期貨 證券分析師報考資格問題 我曾經在94/3/7~95/5/31在某上市銀行(金控)任職，後來來到保險業(AXG在台灣的子公司)一直待到現在約2年多，因為公司沒在台灣上市，所以想請問各位大大我這樣的資料是否可以報考我已取得高業及投信投顧証照
得應證券投資分析人員資格測驗者，須具下列資格之一： 1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事證券相關工作二年以上經驗者。

2. 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事證券相關工作一年以上經驗者。

3. 經投信投顧業務員測驗合格者，並從事證券相關工作一年以上經驗者（取得投信投顧業務員證照前後之工作資歷皆可認列之）。

4. 取得證券商高級業務員資格者，並從事證券相關工作一年以上經驗者（取得高級業務員資格者，前後之工作資歷皆可認列之）。

請問證券交易法第49條第1項第3 款規定是什麼第一證券 請問證券交易法第49條第1項第3 款規定是什麼. (二)英群企業 2341(TW) 、英誌企業 2438(TW) 及力特光電( 3051等3家公司依證券交易法第36條 規定公告申報之財務報告，經會計師出具繼續經營假設 存有重大疑慮之核閱報告，核有同細則第49條第1項第3 款規定之情事。

請問有人知道這是什麼意思嗎,是要怎樣孌更
一、你斷章取義了，這個新聞的(一)有提到「：(一)力廣科技 (2348-TW下單)...核有證交所營業細則第49條第1項第1款規定之情事。

」，所以(二)裏面的「核有同細則第49條第1項第3款規定之情事。

」，其中同細則指的是「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」，並不是在說違反證交法的第49條。

（http://www.twse.com.tw/ch/about/press_room/tsec_news_detail.php?id=1812）二、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第49條第1項第3款（http://www.selaw.com.tw/Scripts/Query1B.asp?no=1G010050149）：「上市公司有下列情事之一者，本公司對其上市之有價證券得列為變更交易方法有價證券：三、其依證券交易法第三十六條規定公告並申報之最近期財務報告，會計師出具繼續經營假設存有重大疑慮之查核或核閱報告者，.......。

」三、因為這三家的第三季財報被會計師出具繼續經營假設存有重大疑慮之核閱報告，所以依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第49條之規定，變更交易方法，市場上慣稱「全額交割股」。

四、也就是原先一般正常交易的股票，不論買進或是賣出，都是在買賣成交之後的第二個營業日辦理交割。

但若要買進全額交割股時，需先繳交全部的股款，證券經紀商才可以代為買進；反之若要賣出此類股票，也是需要繳交全數的股票。

五、上市有價證券經臺灣證券交易所股份有限公司公告變更其交易方法者，適用臺灣證券交易所股份有限公司變更交易方法有價證券交易作業辦法。

http://www.selaw.com.tw/Scripts/Query4A.asp?FullDoc=all&Fcode=G0100116 參考資料 網路

94年「證券分析師」第3季&第4季申論題解答 的呢!第一證券 94年「證券分析師」第3季&第4季申論題解答 ~~~急的呢! 請問有94年「證券分析師」第3季&第4季申論題的解答嗎 ?我有些急ㄉ說 ~~~ 謝謝優 ! ..^ o ^..
第四季～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～＃解析答題重點：(一)在實例題中大多要求探討民刑事法律責任，故如無法一看題目即知悉探討什麼部分時，則將有民刑事責任之重要條文一一過濾，例如：詐欺、公開說明書、內線交易、短線交易與操縱規定。

(例如民事部分：)有價證券之募集、發行或買賣，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負賠償之責（證20、）。

另委託證券經紀商以行紀名義買入或賣出之人，視為取得人或賣出人（解決行紀契約關係所產生之當事人適格問題）。

發行人申報或公告之財務報告及其他有關業務文件，內容有虛偽或隱匿之情事，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負賠償之責（證20、）。

另委託證券經紀商以行紀名義買入或賣出之人，視為取得人或賣出人。

募集有價證券未依規定向認股人或應募人交付公開說明書，對於善意之相對人因而所受之損害，應負賠償責任（證31）。

公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事 於在證券交易所上市之有價證券及證券商營業處所買賣的有價證券有操縱該有價證券價格的行為，對於善意買入或賣出有價證券之人所受之損害，應負賠償之責（證155至）。

短線交易歸入權行使－公司董事或監察人不行使歸入權之請求以致對公司受損害時，對公司負連帶賠償之責（證157）。

違反前述內線交易之規定者，應就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額限度內，對善意從事相反買賣之人負損害賠償責任；其情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人請求，將責任提高至三倍。

前述獲悉消息之人應與提供消息之人，負連帶賠償責任。

但若提供消息之人有正當理由相信消息已公開者，不負賠償責任（證157之一至）） (二)而依題示分析未提及公開說明書，故以詐欺、操縱與內線交易（此部分題意已表示，甲該次專欄內容如係根據專訪該被評論個股公司董事長所獲知之未公開資訊撰寫）自行分別設定條件回答，最好所附條件即法條構成要件（要背證券交易法第二條、第一五五條以及第一五七條之一）加以分析。

(三)此種題型無標準答案，故不必強記何種為正確答案（不要死記答案，下次考題仍會變化），一定要注意的是邏輯的觀念，推洐過程不能前後矛盾，或者張冠李戴（何種要件下有何種結果）。

＃解析答題重點　　有關公開說明書相關責任來勝老師講義第三章，即已分析有下列情形，可參閱分析如下：(一)未交付民事責任－公司對善意之相對人因而所受之損害，應負賠償責任（證31）。

(二)應記載之主要內容（參考美國法對主要內容之解釋係指一普通之謹慎投資人　　在購買證券前所應獲悉之事實，亦即投資人對證券投資價值判斷所必要之有關發行公司之事實。

通常指發行人之財務、業務及重要人事等有關情形，惟應依具體情形而判斷）虛偽或隱匿對善意相對人因而所受之損害應負之民事責任（證32）-人員類型 責任類型 免責事由 發行人（公司） 負損害賠償責任 無免責事由 發行人之負責人、職員（須曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容全部或一部者）、該有價證券之證券承銷商 應就所應負責任部分與公司負連帶賠償責任 對於未經會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員簽證部分，如能證明已盡相當注意，並有正當理由確信其主要內容無虛偽、隱匿情事或對於簽證之意見有正當理由確信其為真實者，免負賠償責任 會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載之全部或一部，或陳述者 應就所應負責任部分與公司負連帶賠償責任 如能證明已經合理調查，並有正當理由確信其簽證或意見為真實者，免負賠償責任 (三)虛偽或隱匿之刑事責任一五年以下有期徒刑、拘役或科或併科二十萬元以下罰金。

發行人或其負責人、職員對於公開說明書應記載之主要內容虛偽或隱匿。

會計師或律師，於查核公司有關證券交易之契約、報告書或證明文件時，為不實之簽證。

(四)行政責任證券承銷商 會計師－停止執行簽證工作之處分等（證174） 　　如囿於時間與篇幅，如無一一詳細加以探討，首先重要的是一定要討論的是公開說明書應記載之主要內容虛偽或隱匿的問題，且須詳細說明（(1)原則o行人及其負責人；發行人之職員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部；該有價證券之證券承銷商；會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者對於善意之相對人，因而所受之損害，應就其應負責部分與公司負連帶賠償責任。

(2)例外免責—Ａ發行人之其負責人；發行人之職員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部；該有價證券之證券承銷商對於未經會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員簽證之部分，如能證明已盡相當之注意，並有正當理由碓信其主要內容無虛偽、隱匿情事或對於簽證之意見有正當理由確信其為真實者，免負賠償責任。

Ｂ會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，如能證明已經合理調查，並有正當理由確信其簽證或意見為真實者，免負賠償責任。

（證32）），始能得高分。

參考資料 **網路上的東西…我也不知是不是解答= =？？

考今年證券業務員第3季，歷屆試題應該從哪一年開始看?第一證券 考今年證券業務員第3季，歷屆試題應該從哪一年開始看? 9月的考試，有點唸不完了，歷屆考題從哪年度的開始唸較有效?
建議你從近五年的考題看囉!!附上在這個公職證照部落格的應試要領，希望對你有幫助。

http://www.ting-wen.com/blog/index.htm（一）證券法規概論與證券交易實務：共100題，四選一的單選題，各占50﹪考生於準備此科時，不僅是要背熟法規，而更要融會貫通地理解證券法規的規範目的，更需旁及如何下單、交割等等實務問題。

而上述的概念，對於下單時獲取較好的價格，有決定性的影響。

由此可見，本科十分的重要，不僅為了獲取執照，而透過整體的準備過程，深入體會與了解，證券法規的規定與交易要領，也希望考生們多加留心。

許博士親自編著出版的證券法規與證券交易實務（大華傳真出版社出版，編號依次為1X01與1X04）， 除了基本的條文內容外，亦提示相關的考試重點，還有歷屆的考題解析，足資考生研習應試。

（二）證券投資概論與財務分析概論：共80題，為四選一的單選題，各占50﹪證券投資是在投資風險較小下，追求最大的投資報酬率。

而其內容包含：股價、基本分析、技術分析、風險管理等內容，是為投資股票的入門課程。

而同樣地，應考者不僅為準備考試而熟讀，而要培養投資的正確概念。

就不會在投資的洪流中，盲目追逐利益而血本無歸。

財務分析乃會計學的一門課程，對未曾休息會計的考生們有些難度；但更深入的談，財務分析的確為投資股票，是否能獲利的重要關鍵；為了一生的穩健投資，應考者更該真正認清財務分析。

許博士亦親著投資學概論與財務分析概論（均由大華傳真出版，編號依次為1X01與1X02），一請讀者用心研讀，定能及格！

許博士亦曾親自開課授徒，使其參加「證券商營業員」的測驗；不僅學員們高分及格，日後到證券業服務，因實力堅強，也都有不錯的表現；許多人甚或升至經理以上的職務，月薪達十萬元者所在多有。

有為者亦若是，希望大家多多努力！

參考資料 http://www.ting-wen.com/blog/index.htm

我要96年第2次證券業務員專業科目測驗解答第一證券 我要96年第2次證券業務員專業科目測驗解答 我要96年第2次證券業務員專業科目測驗解答！

~~help~~因為剛考完好急著得知這期的答案結果證期會的網站還沒提供解答不知道有沒有大大能提供相關資訊或者是說能從書報雜誌中獲得相關解答的話在此就感激不盡阿
證券交易相關法規與實務 1~10 DDAAB,DDDBC11~20 CCBCB,DDDBB21~30 AAABC,BBDCB31~40 BADDA,ADABC41~50 BDBDC,CDDAD51~60 BACBD,BBDCB61~70 BBCBD,ABCBA71~80 BDAAC,DBCCA81~90 AABDD,ADABD91~100 ADBCB,BDDCB證券投資與財務分析 1~10 DBDCC,DACDC11~20 ADBDB,ABBCA21~30 DBBCB,ADACB31~40 AAACC,ABCAD41~50 BCCCB,CCADB51~60 CBADA,CABBD61~70 ADCDA,DCCAD71~80 DDCBD,CBCBD祝你考過^^ 參考資料 聯合人力網

證券交易法第56條?第一證券 證券交易法第56條? 請問.證券交易法第56條?違反券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第19款?以上罰則為何?
違反券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第19款?以上罰則為何? 證劵商停止其一年以下其業務之執行或解除其職務 (含證劵商董事長 監察人及受僱人)「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第 66 條所定之處分。

前項人員於解除職務後，應由證券商申報主管機關。

」為行為時證券交易法第 56 條所明定。

另「證券商之下列業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦，但其他法令另有規定者，從其規定：一、辦理受託買賣有價證券業務之人員。

二、辦理有價證券自行買賣業務之人員。

三、內部稽核人員。

」、「證券商之助理業務員不得執行或兼為高級業務員及業務員之業務；證券商之業務員不得執行或兼為高級業務員之業務。

」、「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：八、以他人或親屬名義供客戶申購、買賣有價證券。

九、與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。

」行為時證券商負責人與業務人員管理規則第 4 條第 2 項、第 3 項、第 16 條第 2 項第 8 款、第 9 款亦分別定有明文。

參考資料 網路