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宏定旺證券投資顧問股份有限公司違反證券投資信託及顧問法相關規定，處以警告及罰鍰新臺幣90萬元暨命令該投顧停止業務人員陳宏偉君6個月業務之執行一、裁罰時間：96年7月19日。

二、受裁罰之對象：宏定旺證券投資顧問股份有限公司及其業務人員陳宏偉君。

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第103條、第104條及第111條第8款，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第1、2項及第16條第1項，證券投資顧問事業管理規則第11條第2項及第12條第1項等規定。

四、違反之事實理由：宏定旺證券投資顧問股份有限公司業務人員陳宏偉君96年1月1日至2月14日針對各類別會員所發之簡訊內容涉有（1）於盤中向會員傳送無分析基礎或根據之建議買賣訊息；（2）利用對其他類別會員之投資分析建議圖利其特定會員之利益；（3）以不正當方式作為勸誘會員升級為高會費會員之訴求等違規情事。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第103條、第104條及第111條第8款規定，處以宏定旺證券投資顧問股份有限公司警告處分及罰鍰新臺幣90萬元暨命令該投顧停止業務人員陳宏偉君6個月業務之執行。

從7/19開始他現在被停止6個月業務執行.所以不能上電視講解及招收會員了.... 參考資料 行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息

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